12月22日证监会新闻发布会要点汇总

2017-12-22 来源:网络整理       "   > 复制地址给好友

核心提示: 证券时报网(www.stcn.com)12月22日讯证监会:部分证券中介机构未勤勉尽责存四类问题证监会新闻发言人常德鹏22日表示,证监会发布中介机构违法违规情况,自2016

证券时报网()12月22日讯

证监会:部分证券中介机构未勤勉尽责 存四类问题 copyright dedecms

证监会新闻发言人常德鹏22日表示,证监会发布中介机构违法违规情况,自2016年以来证监会对28家证券中介机构作出立案调查,两年来对22家证券中介机构作出行政处罚。 织梦好,好织梦

常德鹏介绍,有些从业人员因严重违法违规并顶格处罚,个别中介机构被暂停承接新的业务,这些案件显示,中介机构未勤勉尽责行为,一是不遵守相关业务规则,未编制工作计划,底稿记录不完整,伪造篡改文件资料;二是未保持应有的执业审慎,对明显异常情况未充分关注,对重大舞弊情况未及时发现;三是对重大会计的违规性、法律意见明确性缺乏规范;四是审计评估尽调程序流于形式。 内容来自dedecms

常德鹏表示,证券中介机构要严格履行把关的职责,发挥好看门人作用,下一步证监会将深化依法全面从业监管,推动形成以充分信息披露的体系,促进多层次资本市场稳定健康发展。

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证监会对四宗案件作出行政处罚 内容来自dedecms

证监会新闻发言人常德鹏22日表示,证监会对四宗案件作出行政处罚,包括三宗内幕交易案,一宗私募基金违法违规案,涉及华中汇富。

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(证券时报网快讯中心) 本文来自织梦

关键字:证监会,中介机构,违法违规
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